Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance - Modul II: Governance, Prüfprozesse und Sicherungsmaßnahmen

- Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO - OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program - Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal - Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung - Lessons Learned: Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-PraxisNeben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.LernzieleEmbargo- und Sanktionsregelungen sind komplex, dynamisch und aufsichtsrechtlich hochrelevant. In diesem Seminar erarbeiten Sie, wie Sie diese Anforderungen praxisnah in Ihrem Institut verankern und wirksame Sicherungsmaßnahmen aufbauen.- Experten führen Sie durch die aktuellen EBA-Guidelines und die Anforderungen aus neuen EU-Verordnungen. Sie erhalten Orientierung dazu, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften methodisch aufzusetzen sind, wie interne Richtlinien strukturiert werden und wie Sie Kundenstammscreening sowie ZV-Filter compliant konfigurieren.ZielgruppenDas Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement ausden Bereichen: - Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle, - Compliance, - Recht, - Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie - Interne Revision.