Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von

- GRUNDLAGENSEMINAR: Rechtliche Grundlagen, Anforderungen, Aufgaben nach MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse (Überblick), Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung - Besprechung eines Berichts des Single Officers, praktische Tipps - AUFBAUSEMINAR: Deep Dive Risikoanalyse und Abgrenzung Auslagerungsbeauftragter, Kontrollen, Überwachungshandlungen - Prozess: Auslagerung des Wertpapiergeschäfts am Beispiel DZ BANK AG/dwpbank, Reportings und PrüfberichteIn diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive! Unser neues Aufbau-Seminar findet am Nachmittag statt.LernzieleMit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden (im Englischen: Single Officer) in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.- Am Nachmittag findet von 14:00 bis ca.17.00 Uhr unser neues Aufbauseminar statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbauseminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.ZielgruppenDas Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.