MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb - Update Regulatorik, u.a. durch SFDR, EU-Kleinanlegerstrategie - Umsetzung, Anpassungen, a

- Sustainability und ESG-Kriterien: Update Regulatorik und Anforderungen in der Praxis - Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung - Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume? - Kostentransparenz, Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen, Berichtspflichten - Auswirkungen auf die Anlageberatung und den Vertrieb - Ausblick Regulierungsinitiativen: ESMA-Guidelines, MiFID III (EU-Kleinanlegerstrategie-RIS, Nachhaltigkeitsregulierung-SFDR)Mit MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II müssen seit dem 2022 umgesetzt sein. 2024 hat die BaFin neue MaComp mit neuen Vorgaben für die Produktüberwachung und Geeignetheitsprüfung veröffentlicht. Nun stehen die RIS und die SFDR an. LernzieleMit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss. Insbesondere stehen mit der EU-Kleinanlegerstrategie und der SFDR wieder Neuerungen und damit Anpassungen in den Prozessen an.- Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten haben die Institute Neuland betreten. Auch die Kostentransparenz, die Geeignetheitserklärung, die Berichtspflichten und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zudem achten Prüfer deutlich strenger auf die korrekte Dokumentation und aktuelle Weiterbildung der Mitarbeitenden aller MiFID-relevanten Themenbereiche. Die Umsetzung der RIS (MiFID III) wird mit einem hohen Umsetzungsaufwand und Kosten verbunden sein aufgrund der umfangreichen Implikationen auf Produkte, Services, Prozesse & IT. Besondere Bedeutung kommen den Regelungen zu den Zuwendungen und dem Pricing-Prozess zu.- Das Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind.ZielgruppenDas Online-Seminar MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht und Revision.