Know Your Customer nach GwG - Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software

- EU-GW-VO, BaFin AuAs, GwG u.w.: GesetzlicheRahmenbedingungen und aktuelle Entwicklungen mit Relevanzfür die KYC-Unit - Sorgfaltspflichten im Überblick - Identifikation der Vertragspartner und weiterer Rollen - Ermittlung der Eigentümerstrukturen inkl. wirtschaftlich Berechtigte - Überblick und Bewertung über Dienstleistungen rund um KYC-ProzesseDie Sorgfaltspflichten im Know Your Customer-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen & Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze.LernzieleGemäß GwG und nach den neuen BaFin-AuAs zählt zu den allg. Sorgfaltspflichten zum einen die Überwachung der Geschäftsbeziehung, zum anderen sicherzustellen, dass die jeweiligen Daten unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos im angemessenen zeitlichen Abstand aktualisiert werden.- Das Seminar gibt GwB und Vertriebsmitarbeitenden, die sich mit KYC befassen, einen umfassenden Einblick in die aktuelle Gesetzeslage und zeigt Best-Practices auf.- Ihre Vorteile: - Umfassendes Verständnis über die aktuellen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen - Erlangung eines besseren Prozessverständnis nebst Kenntnissen über (technische) Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung - Einblicke in Best-Practices und daraus abgeleitete Effizienzsteigerung - Impulse zu zukünftigen Herausforderungen durch das EU-AML-PackageZielgruppenGeldwäsche-/Compliancebeauftragte und Mitarbeitende aus Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen; Abteilung Wirtschaftskriminalität/Financial Crime.- Ebenso Revision, Recht, Zahlungsverkehr sowie Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche, die mit Kundenonboarding/Kundendatenaktualisierung in Berührung kommen.