Interne Untersuchungen bei Compliance-Verstößen

Vom Tatverdacht bis zur Aufklärung - der Leitfaden für den Compliance Manager

Bei einem Verdacht auf einen Compliance-Verstoß ist schnelles, strukturiertes und rechtssicheres Handeln entscheidend. In diesem Intensiv-Seminar lernen Sie, interne Untersuchungen professionell vorzubereiten, durchzuführen und zu dokumentieren. Sie erhalten klare Leitlinien zu Zuständigkeiten, Datenschutz, Ermittlungsinstrumenten und zur Verwertbarkeit von Ergebnissen. Zudem erfahren Sie, wie Sie KI-gestützte Tools sinnvoll einsetzen, um Hinweise effizient zu identifizieren und Risiken zu minimieren.

Lernziele

KI-gestützte Auswertung digitaler Spuren - wie Sie mit intelligenten Algorithmen Hinweise schneller identifizieren und bewerten

Der interne Ermittler - diese Verantwortlichkeiten, Rechte und Pflichten hat er

Rechtsicherer Datenschutz - so verarbeiten Sie personenbezogene Daten compliance-konform

Hintergrundrecherchen und OSINT - Datenbanken und IT-Tools im Einsatz

E-Mail-, Video- und Mobiltelefonkontrollen - was ist erlaubt? Wo wird es kritisch?

Interviews und Datenanalysen - Verwertbarkeit der Informationen im Strafverfahren

Notfallplanung im Rahmen des CMS - legen Sie Zuständigkeiten und Abläufe für den Ernstfall fest

ZielgruppenDieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance-Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Fraud Management, Recht, Unternehmenskommunikation, Risikomanagement, Interne Revision, Controlling, Finanzen, Personal und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer.