WpHG-Compliance eLearnings und Webinare

A19 WpHG-Compliance Officer: Verantwortlichkeiten und Pflichten

S&P Unternehmerforum GmbH (25) 5

WpHG-Compliance & Kapitalmarktregulierung: Rechtssicher handeln und ESG-Anforderungen integrieren Sichere dir dein Praxis-Update zur WpHG-Compliance und erfahre, wie du regulatorische Pflichten effizient umsetzt, ES...

Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar - Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden: Advanced level

FORUM Institut für Management GmbH (194) 4

- Abgrenzung Aufgaben Single Officer und Auslagerungsbeauftragter - Was muss der Single Officer über die Auslagerung und den Prozess wissen? - Notwendigkeit von Überwachungshandlungen durch die Auslagerung an die...

Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von

FORUM Institut für Management GmbH (194) 4

- GRUNDLAGENSEMINAR: Rechtliche Grundlagen, Anforderungen, Aufgaben nach MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse (Überblick), Überwachungsplan, Kontrollen,...

Z14 Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

S&P Unternehmerforum GmbH (25) 5

S+P Lehrgang: Compliance Management – Verantwortung übernehmen, Risiken steuern, Prüfungen bestehen Erhalte dein Praxis-Update für ein modernes und rechtssicheres Compliance-Management. Lerne, wie du deine Verantwor...

WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (194) 4

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt u...

MiFID II für Vertriebsbeauftragte - Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform umsetzen und Sachkundenachweis

FORUM Institut für Management GmbH (194) 4

- Update: Wegfall Berater-/Beschwerderegister (gem. Standortfördergesetz) - Sachkunde und Zuverlässigkeit für Vertriebsbeauftragte - Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung...

Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

FORUM Institut für Management GmbH (194) 4

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR - Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung, aufsichtsrechtliche Vorgaben in Bezug auf Kundeninformationen, Governan...