- Einführung in Compliance und die Bedeutung der ISO 37301
- Überblick über Compliance
- Warum Compliance wichtig ist
- Einführung in die ISO 37301
- Grundprinzipien der Compliance nach ISO 37301
- Rechtmäßigkeit
- Integrität
- Transparenz
- Verantwortlichkeit
- Anwendungsbereich und Anforderungen der ISO 37301
- Aufbau der Norm
- Anwendungsbereich der Norm
- Anforderungen an das Compliance-Management-System
- Führung und Verpflichtung nach ISO 37301
- Rolle der Geschäftsleitung
- Verpflichtung zur Compliance
- Unterstützung und Ressourcen
- Risikomanagement und Compliance-Risikobewertung
- Bedeutung des Risikomanagements
- Identifizierung und Bewertung von Compliance-Risiken
- Risikobewertungsmethoden
- Compliance-Programm und Kontrollen
- Entwurf eines Compliance-Programms
- Implementierung von Kontrollen
- Überwachung und Überprüfung der Wirksamkeit von Kontrollen
- Kommunikation und Berichterstattung
- Interne Kommunikation über Compliance
- Externe Kommunikation und Berichterstattung
- Berichterstattung an die Geschäftsleitung
- Untersuchung und Maßnahmen bei Verstößen
- Meldung von Verstößen und Whistleblowing
- Untersuchung von Verstößen
- Maßnahmen und Sanktionen
- Überprüfung und Verbesserung des Compliance-Management-Systems
- Interne Überprüfung und Audit
- Managementbewertung
- Kontinuierliche Verbesserung des CMS
- Zertifizierung nach ISO 37301
- Anforderungen an die Zertifizierung
- Vorbereitung auf die Zertifizierung
- Zertifizierungsprozess
- Praktische Übungen und Fallstudien
- Anwendung der ISO 37301 auf reale Szenarien
- Diskussion und Lösungsfindung
LernzieleDas Seminarziel für Unternehmen bei der Teilnahme an einem Compliance-Training gemäß ISO 37301 besteht darin, ein effektives Compliance-Management-System zu implementieren und aufrechtzuerhalten. Durch das Training sollen die Unternehmen in der Lage sein, die Anforderungen der ISO 37301 zu verstehen, umzusetzen und zu überwachen. Das Ziel besteht darin, Compliance-Risiken zu identifizieren, zu bewerten und angemessene Kontrollen zu implementieren, um die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sicherzustellen, rechtliche Risiken zu minimieren und das Vertrauen der Stakeholder zu stärken. Zusätzlich kann das Seminarziel darin bestehen, den Teilnehmern die Vorteile einer ISO 37301-Zertifizierung für das Unternehmen aufzuzeigen, wie z.B. Wettbewerbsvorteile und eine verbesserte Reputation.
Zielgruppen- Führungskräfte und Geschäftsleitung: Führungskräfte sollten das Compliance-Training absolvieren, um ein Verständnis für die Bedeutung von Compliance zu entwickeln, ihre Verpflichtungen zu verstehen und die Umsetzung eines effektiven Compliance-Management-Systems zu unterstützen.
- Compliance-Beauftragte und -Manager: Personen, die für das Compliance-Management im Unternehmen verantwortlich sind, sollten am Training teilnehmen, um ihre Kenntnisse über die ISO 37301 zu vertiefen, bewährte Praktiken zu erlernen und die Umsetzung der Norm im Unternehmen zu leiten.
- Mitarbeiter im Bereich Recht und Rechtsabteilung: Rechtsanwälte und Mitarbeiter im Rechtsbereich sollten das Training absolvieren, um die Compliance-Anforderungen und -Prozesse zu verstehen und bei der Entwicklung von Richtlinien, Verträgen und rechtlichen Maßnahmen im Einklang mit der ISO 37301 zu unterstützen.
- Mitarbeiter im Bereich Risikomanagement: Personen, die für das Risikomanagement im Unternehmen verantwortlich sind, sollten das Training nutzen, um Compliance-Risiken zu identifizieren, zu bewerten und geeignete Kontrollen zu implementieren, um das Unternehmen vor rechtlichen und finanziellen Risiken zu schützen.
- Personalabteilung: Mitarbeiter, die für die Schulung von Mitarbeitern und die Förderung eines Compliance-Bewusstseins verantwortlich sind, sollten das Training absolvieren, um bewährte Praktiken und Strategien für die Schulung und Sensibilisierung der Belegschaft zu erlernen.
- Interne Auditoren: Interne Auditoren, die das Compliance-Management-System überprüfen und auditieren, sollten das Training nutzen, um die Anforderungen der ISO 37301 zu verstehen und ihre Prüfungstätigkeiten entsprechend anzupassen.
