Compliance-Pflichten des GmbH-Geschäftsführers

Programm

Compliance-Pflichten des GmbH-Geschäftsführers

• Compliance-Verantwortung, Legalitätspflicht und Legalitätskontrollpflicht

• Risikoanalyse und Elemente eines Compliance-Management-Systems

• Pflichtentrias bei Compliance-Verstößen (Aufklären, Abstellen, Ahnden)

• Delegation – Anforderungen und Grenzen

• Auswirkungen von Compliance-Pflichtverstößen auf das Geschäftsführerdienstverhältnis

Ordnungswidrigkeitenrechtliche Verantwortung

• Aufsichtspflichtverletzungen

• Typische bußgeldbewehrte Compliance-Pflichten

• Bußgeldrahmen

Typische Strafrechtliche Haftungsrisiken

• Unternehmerische Ermessensentscheidungen und Untreue

• Geschäftspartnerbeziehungen und Korruption

• Liquiditätsschwierigkeiten und Insolvenzdelikte

• Steuern und Abgaben (insbes. Tax Compliance, Leiharbeitnehmer, Minijobber)

• Exporte und Embargos

• Strafrechtliche Haftung für Dritte

• Exkurs: Strafrechtsschutzversicherung

Unternehmenssanktionen und weitere Konsequenzen

• Unternehmensgeldbuße

• Einziehung

• Registereintragungen (Gewerbezentralregister, Wettbewerbsregister)

• Ausschluss von Vergabeverfahren

• Gewerbeuntersagung Sperre oder Berufsverbot

Exkurs: Verhalten bei Durchsuchungen

• Voraussetzungen für den Erlass eines Durchsuchungsbeschlusses

• Verhalten während einer Durchsuchungsmaßnahme

• Maßnahmen nach einer Durchsuchungsmaßnahme (Kommunikation, interne Untersuchung, rechtliche Aufarbeitung)

• Vorbereitung auf Durchsuchungsmaßnahmen

Zum Hintergrund

Die Position als GmbH-Geschäftsführer geht mit einer Verantwortung für die Einhaltung rechtlicher Vorgaben innerhalb des Unternehmens und gegenüber Dritten einher. GmbH-Geschäftsführer verantworten neben der eigenen Einhaltung rechtlicher Vorgaben auch die Kontrolle der Einhaltung rechtlicher Vorgaben von Mitarbeitern. Verstöße gegen diese Compliance-Pflichten des GmbH-Geschäftsführers können straf-rechtliche Konsequenzen, Geldbußen und weitere Sanktionen nach sich ziehen. Anhandnvon aktueller Rechtsprechung und Fallbeispielen wird vermittelt, wie GmbH-Geschäftsführer strafrechtliche Haftungsrisiken minimieren können, welchen Anforderungen Compliance-Maßnahmen entsprechen sollten und in welchem Rahmen Pflichten rechtswirksam delegiert werden können.

Referenten

Kristin Trittermann ist Rechtsanwältin in den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht & Compliance bei ADVANT Beiten. Sie berät zu Compliance-Pflichten und strafrechtlichen Haftungsrisiken von Organen. Weitere Schwerpunkte ihrer Tätigkeit liegen in der präventiven und repressiven Compliance-Beratung, Individualverteidigung in Wirtschaftsstrafsachen sowie Unternehmensverteidigung in Bußgeldverfahren.

Dr. Winfried Richardt istPartner der internationalen Wirtschaftskanzlei ADVANT Beiten. Schwerpunkte: Gesellschaftsrecht, Aktienrecht, Umwandlungen, Compliance und Haftung der Leitungsorgane.