Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren

Umsetzungskontrolle - Zertifizierungsreife

Überwachung, Analyse und Bewertung

• Betriebliche Planung und Steuerung CMS.
• Dokumentation eines CMS.
• Entwicklung von Kontrollen und Verfahren; Überwachung und Bewertung (Performance Evaluation) des Compliance-Managementsystems (lines of defense).
• Anforderungen an die Evaluation eines Compliance-Managementsystems (CMS).
• Überwachung und Monitoring des Compliance-Managementsystems (CMS).
• Messung, Analyse und Bewertung des Compliance-Managementsystems (CMS).
• Feedback-Quellen zur Compliance Leistung, Entwicklung von Indikatoren.
• Durchführung der Managementbewertung und von internen Audits.
• Wirksamkeitskontrolle.
• Compliance Berichtswesen.
• Implementierung eines ständigen Verbesserungskreislaufs.

Audit, Review und Vorbereitung der Zertifizierung

• Internes Audit vorbereiten und durchführen.
• Bereite das externe Zertifizierungs-Audit und seine Begleitung professionell vor.

Zertifizierung und Umsetzung

• Die Reifegradmessung des Compliance-Managementsystems.
• Das externe Zertifizierungs-Audit bestehen.
• Management- und System-Review und Bewertungen einführen.

Lerndauer: 1 Tag

Diese Veranstaltung findet vor Ort statt (aktuelle Hygienekonzepte)!

Lernziele

Du erlangst durch dieses Aufbauseminar Expertenwissen für die Vorbereitung, Begleitung und Umsetzung von Bewertung, Audit und Zertifizierung eines Compliance-Managementsystems.

Erfahre vom Experten:

• Wie du ein Compliance-Managementsystem messen, analysieren und bewerten kannst.
• Was du benötigst, um ein Compliance-Managementsystem wirksam zu monitoren.
• Weshalb es wichtig ist, die Wirksamkeit des CMS zu kontrollieren.
• Welche regulatorischen Anforderungen zu beachten sind, wenn du KI-Anwendungen zur Wirksamkeitskontrolle einsetzen willst.
• Wie du vorgehst, um ein internes Audit vorzubereiten und durchzuführen.
• Wie du den Reifegrad deines Compliance-Managementsystems messen kannst.
• Was wichtig ist, um ein externes Zertifizierungs-Audit optimal vorzubereiten und zu begleiten.
• Wie du dein vorhandenes CMS in einem evtl. Verfahren nachweisen kannst, um dies ggf. strafmindernd zu verwenden.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte "Compliance-Beauftragte" befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Zielgruppen

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind - unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen etc.). Besucher der Seminare "Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen" und/oder "Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren", Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwälte und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an "Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen" und/oder "Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren" ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.